私募基金近几年一直都是热门话题，许多商业大佬迎着浪潮成立私募基金管理公司。随着越来越多的人想要进入私募基金这个行业，有条件的、没条件的都想要在这个行业分一杯羹。但是，都知道私募基金是一种高风险高收益的投资，所以在行业规范上有一定的要求，不可能随随便便让没资质、没条件的企业成立私募基金，不然会导致市场混乱。所以，中基协在给私募基金公司注册以及备案的时候作出了严格的规范要求。
 
我国从1984年引进风投概念开始，私募股权投资也已经历经了30多年的潮起潮涌，目前这种非公开发行方式向合格投资者募集的一种证券融资方式也在快速发展壮大，已然从一个懵懂的“新生儿”蜕变成长起来，并踏着坚实的步伐高歌猛进。但相关的监管部门对此并不会掉以轻心，加大监管力度，提高对私募管理人登记与备案的要求，其实这也是在保护私募基金的发展，降低投资人的风险。

 
这里给大家梳理了有关于私募基金备案以及注册的详细攻略，面对监管的日趋严格，私募基金管理人登记也越来越严，私募机构的运营和人力成本越来越高，一些资金能力有限，融资能力欠缺，投资能力不足的机构纷纷中途放弃申请。那么如何顺利通过私募基金管备案登记呢？
 
其实，中基协考察的无非就以下两点：高管专业能力和股东出资能力。
 
一、高管专业能力如何证明？
 
首先我们要知道具备什么资质的人可以作为高管呢？根据协会目前的的硬性条件主要有：
 
1、高管人员应该通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格。
 
2、股权类负责投资的高管人员应提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料，所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万。其中，主导作用是指相关人员参与了尽职调查、投资决策等重要环节，并发挥了关键性作用。投资项目证明材料应完整体现尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出（如有）等各个环节，包括但不限于签章齐全的尽职调查报告（需原任职机构公章）、投决会决议（原则上需原任职机构公章）、投资标的确权材料、股权转让协议或协会认可的其他材料。
 
（注：个人股权投资、投向国家禁止或限制性行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资能力或不属于股权投资的项目材料，原则上不作为股权类投资经验证明材料）
 
3、证券类负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万（多人共同管理产品规模平均计算）。
 
投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况，相关材料包括但不限于签章齐全的基金合同、离任审计报告、净值报告或协会认可的其他材料。
 
（注：个人证券期货投资、在基金产品中作为投资者（主动管理的FOF除外）、企业自有资金证券期货投资、管理他人证券期货账户资产、模拟盘等其他无法体现投资能力或不属于证券期货投资的材料，原则上不作为证券类投资业绩证明材料。）
 
一般来说，只要资金和人员这两个问题准备好了，基本上私募基金备案通过的概率就在80%以上，随着私募基金管理人备案流程的规范化，关于人员与出资的反馈几乎覆盖了99%的申请机构。
 
二、股东出资能力如何证明？
 
在私募基金备案中股东是否具有出资能力非常重要，并且相关部门制定了严苛的考量标准，那么股东该如何完成出资能力的证明呢？根据中基协规定股东在证明实缴出资的同时需对未实缴部分证明有相当的出资能力，因此股东出资能力证明主要分为两个部分，一部分是对实缴出资的证明，另一部分则是对未实缴部分的出资能力证明。
 
就实缴出资部分，股东需就出资款的来源进行说明，并提供相应证明材料，确保股东实缴出资合法合规，避免出现过桥资金垫资，抽逃出资等情况。比如是工资收入、买房收入、转让股权获得股权转让价款、投资收益等，提供相关流水、合同、转款凭证等证明文件。如果是赠与款，则需说明赠与人财产来源以及赠与原因等等。
 
就未实缴出资部分，股东则需要出具与未实缴金额相匹配的出资能力证明，即证明股东目前的变现能力能够满足未实缴出资部分，包括但不限于股东的工资收入证明、银行存款、房产证、车辆行驶证、持股凭证、其他动产或不动产所有权证等等。
 
三、私募基金管理人申请办理步骤
 
1、搭建公司团队，除公司股东（特别是实际控制人）具有相应出资实力外，管理团队的构建也十分关键。申请机构应具备5名全职员工（包括2-3名高管），除法定代表人以外其他员工原则上不应兼职；
 
2、了解基金小镇政策，入驻基金小镇注册私募基金公司，便于申请税收优惠政策；
 
3、员工缴纳社保，留存社保参保证明；
 
4、聘请律所或私募咨询机构，准备备案清单所需材料，及出具法律意见书的前期工作（我司可出具）；
 
5、中基协从业人员系统注册团队成员从业资格；
 
6、填好管理人基本资料，并上传法律意见书，报送材料；
 
7、提交备案，等待反馈。中基协收到“私募投资基金管理人”备案申请办理后，会依据真实情况反馈补正材料；
 
8、管理人备案通过后，主动联系地方证监局进行报备。
 
如果在办理私募基金备案以及注册上有遇到问题，可以直接在线咨询我们帮您办理。