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私募基金备案人员要求需要征信报告吗?

日期: 2022-04-26 17:31:44

私募基金备案人员要求需要征信报告吗?答案是肯定的。根据私募基金备案要求,其中有一条规定就是高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。所以说办理私募基金备案人员要求需要征信报告,而且还是需要是良好的记录。

私募基金备案
 
私募基金备案人员要求:
 
1. 需要至少3年以上相关工作经验的法人以及两名以上的高管人员,例如:证券公司、银行、基金公司等相关行业;法人及高管人员必须有基金从业资格证书。
 
具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:
(1)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;
(2)最近三年从事投资管理相关业务;
(3)基金业协会认定的其他情形。
 
2. 高管中一人指定为合规风控负责人,如果您申请的备案为证券投资基金类型的,高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人,故至少需要两名高管。
 
3. 法人及高管人员的简历以及材料:
(1)身份证正反面扫描件;
(2)最高学历(如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书,照片扫描件均可);
(3)一寸照片扫描件;
(4)办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱等联系方式;
(5)工作经历(工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话);
(6)学习经历(时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件)。
 
4. 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。
 
5. 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。
 
从私募基金备案人员要求就可以看出私募基金备案人员需要征信报告,查看是否有重大失信记录以及被禁止进入金融市场。这些都是为了保障私募基金公司后期的安全运营和投资者的权益保障,防止出现道德风险。