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私募基金备案的审核要点以及通过之后是否有牌照?

日期: 2022-04-26 17:22:43

私募基金备案登记之前需要先确定好备案类型,目前比较常见的备案登记类型有股权类、创业类、证券类以及其他类型。可以明确一点的是,私募基金备案通过之后,只要是投资管理、资产管理、基金管理等公司都是有私募基金牌照的。
 
私募基金备案

私募基金备案的审核要点:
 
1. 备案的准确性审核
 
包括核查管理费、业绩报酬(包括门槛收益及超额收益等)、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。
 
2. 审核材料是否备齐
 
包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。协会已上线AMBERS系统前台校验,备案材料清单形式齐备的,将进入正式备案办理流程。如备案材料完备,且页签信息填报准确,予以备案通过。否则予以退回。
 
3. 合规性核查
 
包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求,私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。
 
了解完私募基金备案的审核要点之后,相信大家对私募基金备案有了一定的了解。在私募基金备案完成之后,会以邮件的方式通知公司,意即私募备案成功,通俗称拿到了“私募牌照”。实际上,现在没有纸质版的牌照,备案成功后,在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。
 
私募基金备案登记的基本条件也比较多,例如需要有3-4名从业人员:法人、基金经理、风控总监。其中股权类备案需要两名从业人员,证券类备案需要三名从业人员,而注册资金需要1000万以上,并且实缴25%以上等,不过很每个地区的要求都不太一样,建议了解当地的办理要求之后在申请备案。