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私募基金公司在募集的时候都有哪些责任与义务?

日期: 2022-06-24 16:54:26

私募基金公司在募集的时候,还需要承担一些责任与义务,无论是自行募集还是委托募集,私募基金公司都应保护投资者及相关当事人的合法权益,保证募集行为的合法合规性,较少不必要的风险出现,私募基金公司具体要承担的责任和义务主要包括如下几个方面:

私募基金公司
 
1、自行制作推介材料:
 
募集推介材料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明材料。其内容主要包括,一是募集推介材料反映募集中基金的基本情况,内容要简明;二是基金管理人需保证募集推介材料的内容真实性、完整性和准确性。
 
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第22-25条规定,私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用,除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
 
统筹《私募投资基金募集行为管理办法》和《私募投资基金信息披露管理办法》的相关要求,私募基金推介材料应当和基金合同主要内容保持一致,不一致的地方应当特别说明。
 
具体内容包括基金基本信息(含基金名称、架构、类型;基金注册地;基金募集规模;最低认缴出资额;基金运作方式;存续期限;基金联系人和联系信息;私募基金托管情况;私募基金外包情况;募集结算资金专用账户及其监督机构信息);管理人基本信息(名称、注册地/主要经营地址;成立时间、组织形式;登记编码、基金管理团队等基本信息、协会私募基金管理人以及私募基金公示信息);基金投资信息(投资目标、策略、方向、范围、限制;如有则应列出业绩比较基准;风险收益特征、收益与风险的匹配情况);基金募集期限(如有则应列出首轮交割日和最后交割日);合同的主要条款(出资方式、收益分配与亏损分担方式;投资者承担的主要费率,投资者的重要权利包括但不限于认购、赎回、转让等限制、时间和要求等;私募基金承担的主要费用和费率;业务报告和财务报告提交制度等);申购与赎回安排;估值政策、程序及定价模式;管理人最近三年的诚信状况说明;风险揭示;信息披露的内容、方式和频率等。
 
2、接受反向尽职调查:
 
反向尽职调查是由基金管理人根据基金投资者的需求而准备和提供的关于基金管理人的一系列说明资料。其主要用于介绍基金管理人基本情况,基金管理人内部治理和重要制度,历史基金或项目业绩,核心团队成员信息等。
 
3、其他相关义务:
 
一是勤勉义务。私募基金公司在募集过程中要恪尽职守,诚实守信、勤勉尽责、防范利益冲突,履行风险提醒义务,反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象的确定,投资者适当性审查与确认等相关责任;
 
二是保密义务。私募基金公司应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易;
 
三是防火墙制度。私募基金公司应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于金募集与分配账户安排,基金托管安排等。
 
以上就是私募基金公司在募集的时候需要承担的责任与义务,私募基金行业一直不断的规范和完善,同时也需要私募基金公司和管理人自律严谨,私募基金公司在募集资金的时候还需要提前办理好私募牌照和私募基金备案,不然不能募集。