全国服务热线

0755-8228 7123
17752418005

搜索

行业资讯和新闻数据

立即咨询 >
私募基金公司高层不小心兼职不允许的行业怎么办?

日期: 2022-06-09 17:25:49

根据《登记须知》第三条规定,私募基金公司高层特别是私募基金管理人是不能兼职一些与私募基金冲突的行业的,这也是为保护私募基金公司和投资者,避免出现违规风险,分散私募基金公司高层的精力。

私募基金
 
私募基金公司高层应遵守以下规定:
 
1、不能兼职非关联的私募基金机构;
2、不能从事或兼职与私募基金业务相冲突的行业;
3、私募基金公司高层人员应当合理分配工作精力,协会将重点关注在多家公司兼职的高管人员任职情况;
4、对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;
5、私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。
 
如果私募基金公司高层不小心兼职不允许的行业,应当立即离职,若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2。
 
还有一种情形是人员“挂靠”风险:
 
“兼职”和“挂靠”是2个概念,但日常沟通过程中,我们发现有些小伙伴偶有混淆。提醒大家,“挂靠”行为是一定要杜绝的,不管是正在申请登记的机构还是已经完成登记的机构,存在“挂靠”人员对于当事人和公司而言都将面临很大的风险。
 
1、申请机构员工、高管人员挂靠,或者专业胜任能力不足的,协会或将终止办理管理人登记。
2、挂靠人失信,取消从业资格及加入黑名单。比如挂靠的是法代或者高管,一旦公司出现重大事故,比如私募失联事件,名义法定代表人仍然需要承担相应的法律责任。
 
如果最后已经到无法避免的程度,私募基金公司高层离职,需要办理变更手续,这是属于重大事项变更,需要涉及到很多流程和资料,如果在处理私募基金重大事项变更的时候,遇到办理不了的事情和不懂的流程,可以咨询我们帮您解决。