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私募基金公司什么样的原因下会被通知公示失联(异常)?

日期: 2022-05-23 17:14:40

自从中基协建立了“失联(异常)”私募基金公司公示制度的通知之后,只要是出现失联(异常)的,在通知之后五个工作日内没有与协会联系的就会被公示。
 
私募基金公司被通知失联(异常)的原因:
 
1. 未按要求按时提交经审计的年度财务报告;
 
2. 未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上(资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜);
 
3. 未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上(私募基金信息披露备份系统相关信息披露报告备份事宜);
 
4. 信息报送异常情形已经超过一年且尚未整改;
 
5. 实缴资本低:实缴资本低于注册资本25%或低于200万元;
 
6. 注册地与办公地不在同一辖区:私募基金管理人的注册地与办公地不在同一证监会辖区;
 
7. 全职从业人员少于5人:在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人;
 
8. 管理人填报信息与工商不一致:例如股东、高管等信息不一致。

私募基金
 
除了以上原因会被公司以外,私募基金公司信息披露情况也会被公示:
 
1. 当月月报:应披露0条,按时披露0条, 未披露0条;
 
2. 季报:应披露0条,按时披露0条, 未披露0条;
 
3. 半年报:应披露5条,按时披露0条,未披露5条;
 
4. 年报:应披露6条,按时披露0条,未披露6条;
 
5. 投资者查询账号开立率:无投资者信息。
 
私募基金公司被列入“失联(异常)”名单三个月之内未主动与协会联系的,基金业协会将按照《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)、《中国基金业协会纪律处分实施办法》(试行)等法规及自律规则的相关规定,采取后续的自律措施,将“失联(异常)”情况记入相关机构诚信档案,并报告证监会。
 
所以私募基金公司一定要珍惜好不容易成立好的私募基金公司,毕竟成立一家私募基金公司需要通过私募基金备案以及申请私募基金牌照之后才能完成,而且随着市场越来越规范,往后成立一家私募基金公司只会越来越难。