全国服务热线

0755-8228 7123
17752418005

搜索

行业资讯和新闻数据

立即咨询 >
上海私募基金管理人备案需要提供的基本信息和文件

日期: 2022-02-17 17:32:27

上海进行私募基金管理人备案的时候,需要提供的基本信息和文件都有哪些?这些都是上海私募基金管理人备案之前所需要了解的,知己知彼才能提高备案的通过率。下面小编就来为大家详细的列出私募基金管理人备案需要提供的信息和文件。

上海私募基金管理人备案
 
一、私募基金管理人公司以及机构的基本信息以及文件:
 
1.公司营业执照(未三证合一的还需提供税务登记证、组织机构代码证);
2.公司办公地址;
3.机构所在写字楼图片、机构前台图片;
4.机构类型(证券、股权);
5.业务类型(具体参照中国基金业协会资产管理业务综合报送平台);
6.验资报告(实缴达到注册资本的25%,但至少1000万,部分地区可以是200万或者500万,但是实缴都是25%以上);
7.公司章程/合伙协议;
 
二、持牌机构/公司及关联方信息
 
1. 机构持有行政许可及注册信息(如有)(指金融监管部门及金融行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照及注册信息);
2.分支机构(名称、营业执照、是否为私募基金管理人);
3.关联方(名称、营业执照、是否为私募基金管理人);
4.子公司(名称、营业执照、是否为私募基金管理人);
 
三、私募基金管理人需要制定好制度文件(必备)
 
1.运营风险控制制度;
2.信息披露制度;
3.公平交易制度(证券类);
4.从业人员买卖证券申报制度(证券类);
5.机构内部交易、利益冲突的投资交易制度;
6.合格投资者风险揭示制度;
7.合格投资者内部审核流程及相关制度;
8.私募基金宣传推介、募集相关规范制度;
 
根据规定要求,上海私募基金管理人在募集好资金之后,需要在20个工作日内进行备案,并且如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议。私募基金管理人备案要求和流程一直都很繁琐,上海近几年更加严格,不过我们舒心企服可以办理,股东不需要实缴,不需要提供高管信息,不需要客户提供实际场地。