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37号文登记的返程投资和外汇初始登记资料清单

日期: 2022-01-12 17:18:44

37号文登记最主要的作用就是返程投资和外汇初始登记,37号文通常出现VIE红筹架构中,而且主要办理人群为自然人,不是企业法人。自然人通过境内公司注册地的银行进行申请办理,并且必须在WFOE公司设立之前,也就是拿到营业执照之前办理。
 37号文登记

返程投资外汇登记资料清单
 
1. 《境内直接投资基本信息登记业务申请表》;
 
2. 组织机构代码证及营业执照副本(按规定先验资后办理工商登记的企业,无需提交营业执照副本);
 
3. 外资房地产企业另需提交已通过商务部备案的证明材料;
 
4. 外国投资者以其境内合法所得在境内投资新设外商投资企业的,还应提交主管税务部门出具的税务凭证原件(按规定无需提交的除外)。
 
5. 有关主管部门批准设立文件(按规定无需提交的除外),有外商投资企业批准证书的应提交该证书(外商投资合伙企业仅需提交包括外商投资合伙企业全部登记事项在内的加盖工商部门印章的企业基本信息单);
 
外汇初始外汇登记资料清单
 
1. 书面申请与《境内居民个人境外投资外汇登记表》;
 
2. 境内居民个人身份证明文件;
 
3. 境内居民个人直接或间接持有拟境外投融资境内企业资产或权益,或者合法持有境外资产或权益的证明文件;
 
4. 特殊目的公司登记注册文件及股东或实际控制人证明文件(如股东名册、认缴人名册等);
 
5. 境内外企业权力机构同意境外投融资的决议书(企业尚未设立的,提供权益所有人同意境外投融资的书面说明);
 
6. 在前述材料不能充分说明交易的真实性或申请材料之间的一致性时,要求提供的补充材料。
 
以前37号文登记是由外管局审核批准的,现在下放给到银行办理,银行在办理过程中遇到不确定的问题,仍然会报外管局审核。所以在办理37号文登记的时候,自然人一定要把所需要材料准备齐全,避免到时候因为材料不充足导致不通过的情况出现。