我们所说的
海外投资备案，也就是ODI境外投资备案，我国规定企业不管是通过新设还是并购的方式在海外拥有子公司，只要是直接或控制境外企业，以投入权益、资产或者提供担保以及融资等方式，获得境外企业控制权、所有权、经营管理权和其他相关权益的投资行为，都必须办理ODI备案，如果没有做海外投资备案是不可以在海外进行任何投资项目活动的。
如何进行海外投资备案办理？
企业在进行海外投资之前，第一件事需要做的就是办理ODI备案，境内主体要获得海外投资资格需要到发改委、商务部以及银行部门等相关部门进行核准或备案。从现有的规章条例中可以看出，我国是以“备案为主、核准为辅”的管理模式，只要不是涉及到敏感行业和国家地区，都是以备案为主，如果是涉及到敏感行业和国家地区，有关部门会进行综合性的审批判断进行核准，核准合格之后才能进行海外投资。
1.发改委（发展和改革委员会）
发改委部门主要是对海外投资项目本身进行审核，比如该项目的规模、真实性、风险程度等，对于海外投资主体为武器装备的研制生产维修、新技术新资源的开发、跨境水资源开发、媒体新闻等行业以及根据我国加入的国际条约和协定或者联合国规定，需要对该国或地区投资进行限制的，会被视为限制投资，但不等于禁止投资，需要发改委核准之后才能进行备案。
发改委海外投资备案办理所需要准备的资料有：境内投资人主体的营业执照、董事会决议或者出资决议、最新一年经审计的财务报表、第三方咨询机构出具的项目尽职调查报告（我们舒心企服可以出具）、自有资金以及资金来源证明、境外投资真实性承诺书和投资项目设计的意向书或框架协议等法律文书等相关文件。准备齐全这些资料之后提交给发改委即可。
2.商务部
商务部主要是对企业海外投资项目的外部环境进行审核，例如是不是我国限制进出口的产品技术行业，是否会影响一国以上的利益，有没有与我国有外交关系，是否受联合国或其他国际条约制裁等，商务部相对于发改委，更注重企业海外投资的外部环境，而发改委比较注重项目的本身。
商务部海外投资备案办理所需要准备的资料有：一份根据要求填好的《境外投资申请表》（里面要有说明海外企业信息、投资路径、资金结构、投资规模、项目情况等）、境内出资人经审计的财务报表、前期工作落实情况说明（里面要有第三方咨询机构出具的项目尽职调查报、资金来源情况说明、投资环境分析、可行性研究报告等）、海外投资目的公司的章程、合同、协议、董事会决议书或出资决议书、之后就是海外投资真实性承诺书等文件。
3.银行部门及外管局
作为ODI备案最后一环的银行部门以及外管局，主要就是涉及到投资资金的出境问题，境内投资主体要如果需要记性海外投资，那就必须要把资金汇出境外，才能完成投资行为，银行部门以及外管局主要工作就是对海外接收款项的商业实体进行登记和备案，这里不是审核，只是向银行部门备案登记，但是要到这最后一步，就需要前面的发改委和商务部许可，银行部门才会愿意办理。
银行部门及外管局海外投资备案办理所需要准备的资料有：需要《境外直接投资外汇的能级业务申请表》一份、境内投资主体营业执照及公司章程等材料、外汇资金来源情况说明、商务部发放的《境外企业投资证书》等文件，在资金大约500美元或者其他特殊其情况下，外管局会对境内投资人进行约谈，确认投资资金来源及境外项目的真实性。
以下是发改委和商务部的办理流程图：
发改委：
商务部：
这里需要注意的是，海外投资备案也就是ODI备案登记核准工作，特别是海外投资项目的性质，除了需要遵守发改委和商务部的文件规定来办理提交资料之外，还需要遵循国务院发布的相关指导性意见，并将国务院给出的敏感行业纳入其审核工作范畴，例如娱乐行业、金融行业、房地产、体育俱乐部等以及无具体实业项目的基金都是敏感行业。
舒心企服是企业服务领域权威的专业代办平台，专注于为各类企业提供
ODI境外投资备案、公司注册、代理记账、私募基金备案、ICP办理、互联网资质办理等一站式企业服务代办公司。以上不清楚的可以咨询详细了解：176 2038 1594，让您快速拿到境外投资备案的证书，展开海外投资活动。
搜索
