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私募基金备案流程与要求

日期: 2021-11-11 15:44:27

我国在对私募基金管理上,采用的是备案审核制度,私募基金在金融市场有着不可忽视的地位,很多基金管理人都想通过私下或直接向特定群体募集的资金来进行资金的增长,产生收益,市场上日新月异,很多新的产业更是如春雨后的竹笋破土而出,这些新产业都需要大量的资金支持才能有更好的发展,所以就需要私募基金来进行资金募集,这时候私募基金募集的管理人就需要进行私募基金备案,下面就为大家介绍私募基金备案流程与要求。

私募基金备案

私募基金备案流程
 
1.需向基金业协会提交公司章程、基金合同或者合伙协议;
2.前期募集自己的时候需要向投资者提供基金招募说明书;
3.以合伙、公司、企业等形式设立的私募基金,还需要向工商部登记和提交营业执照复印件;
4.要注明主要投资方向以及根据主要投资方向的基金类别;
5.如果是采用委托管理的方式,委托托管机构托管基金财产还需向中国证券投资基金业协会提交托管协议;
 
以上就是私募基金备案的流程,基金业协会会在私募基金管理人提交完这些资料之后20个工作日内会在中国证券投资基金业协会网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
 
私募基金备案
 
私募基金备案流程图
 
私募基金备案要求
 
1. 申请机构(公司、企业)的名称,需包含:创业投资、投资管理、股权投资、基金管理、资产管理等相关字样。
 
2.需申请机构(公司、企业)的注册地与实际经营地,必须是独立的营业场所,提交时需提供申请地址的租赁合同或者自有房产证明,而经营地最好设备齐全,能满足员工正常办公需求等,如果私募基金管理人选择到一个好的注册地址,还能享受当地的税收优惠和政府奖励补贴等。
 
3.申请机构的经营范围需要主营业务清晰,而且不能从事其他与私募基金管理无关或者有利益上冲突的业务。而且申请机构(公司、企业)经营范围中,最好包含“创业投资、投资管理、股权投资、基金管理、资产管理”等私募基金管理人业务属性密切相关字样。总而言之,专业化经营是协会核查经营范围的基础。
 
4.目前不管是私募基金管理人登记还是工商登记,都对注册资金无具体要求,所以可以根据机构(公司、企业)自身的情况来确定注册本金的多少,但是要注意的是,如果申请实缴金额低于注册资本的25%的话或者是低于100万人民币,中国证券投资基金业协会网站平台上有所提示,提示内容为:目前,该口径有所收紧。实践操作中,为顺利完成登记,我们建议申请机构实缴金额不低于注册资本的25%,同时不低于人民币100万元。所以这里还是建议实收资本最少不低于注册资本的25%,且不得低于100万元。
 
5.出资人与实际控制人协会这里没有特别限制要求,但是如果经营业务涉及到各种网贷APP、房地产开发、民间借贷或者融资等,可能会被协会要求律师对出资人穿透核查,这点有点得不偿失,所以尽可能避免这些行业,而且在办理备案的时候,一定要有实际控制人。
 
6.在申请登记机构(公司、企业)应保证其组织架构、管理团队的稳定性,承诺在备案完成第一只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。
 
以上就是私募基金备案要求,其实有些要求不定时硬性的,在办理的过程中多多少少会遇到一些变动,但是在进行私募基金备案前,有必要了解一下这些要求,提高自己的备案通过率。
 
看完私募基金备案流程与要求之后,相信大家都对私募基金备案有了一定的了解,我国经济的高速发展,新的产业也在不断地冒出,很多企业为了能让自身发展壮大,前期都需要大量资金的支持,这时候就会有一些基金管理人看到了投资商机,从而募集资金来进行投资,提高投资人的收益,在进行募集资金进行投资前就需要办理私募基金备案了,这样子才能合法合规。